2026年7月20日 — 上午5:00 银行、养老金基金和金融服务公司因在过去12个月中的不当行为，共被法院下达创纪录的8.3亿美元民事罚款，企业监管机构誓言继续对造成“真实伤害”的大型公司采取法律行动。2025-26财年的罚款单来自于自1月起对包括汇丰银行、澳新银行、麦格理证券、梅赛尔养老金和联合标准等公司的重罚。尽管澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在3月对星娱乐公司董事会的法律行动中遭遇了里程碑式的败诉，监管机构依然实现了罚款里程碑。新的ASIC主席莎拉·库特。然而，批评人士表示，全额8.3亿美元的罚款不太可能被追回。这是因为针对联合标准公司因影响零售投资者的不当行为而处以的3亿美元巨额罚款，不太可能被收回，因为该公司已进入清算六年。“我们正在追查揭露系统、治理和行为方面严重失误的案件，从诈骗和困难失败到市场基础设施、养老金、私人信贷、财务报告和数字资产，”ASIC主席莎拉·库特表示。其他显著的罚款包括：在承认诈骗保护失败后，汇丰银行澳大利亚被处罚3500万美元；麦格理证券为导致数百万短期交易错误报告和不准确市场数据的系统性失误支付3500万美元；澳新银行因广泛未能满足客户的困难请求支付2600万美元。ASIC表示，在2025-26财年期间，共开启超过250项调查。此外，监管机构为数万名受到各公司不当行为影响的澳大利亚客户和投资者追回了6.44亿美元的退款、补偿和其他救济款项。除了联邦法院下达的民事罚款，ASIC的法律行动导致25人被定罪，其中11人被判入狱。在5月，联邦法院全体法官维持了前悉尼基金经理罗德尼·福雷斯特因300万美元内幕交易计划而被判入狱的刑罚。1月，前珀斯金融顾问安东尼·托雷因涉及盗取超过100万美元客户养老金而被判入狱六年。在3月，三名治疗住房的官员因推广无息贷款而因不诚实罪被判入狱。“我们的执法工作集中在造成真实伤害的不当行为上，我们正在取得成果，强制改变，加强问责，归还资金给消费者和投资者，”库特说。接替乔·隆戈于6月担任主席的库特表示，执法“不仅仅是关于惩罚”，而是“尽早发现不当行为，防止伤害，并落实救济”。“我们的重点是保护投资者，尽可能返回资金，并追究违法者的责任。对于我们看到的市场诚信的严重伤害或风险，我们将迅速采取行动，使用我们的全部监管和执法工具，”库特说。悉尼大学企业法教授杰森·哈里斯表示，ASIC在其年度执法报告中报告的头条数字是积极的，反映出监管机构“越来越活跃”。然而，哈里斯表示，8.3亿美元的民事罚款总额需要结合现实来看，因为针对联合标准的3亿美元判决不太可能被支付。“确实需要说明的是，这家公司已经清算六年，我认为追回3亿美元的可能性微乎其微，”他说。哈里斯表示，虽然有些人可能会质疑ASIC“起诉一家已经死亡的公司”的原因，但当法院作出如此严厉的裁决时，确实存在一定的威慑效应。更广泛来说，哈里斯表示，ASIC发现自己处于如此广泛的监管责任之中，以至于难以及时执行案件。他表示，尽管ASIC正在将其归还给受影响客户和投资者的6.44亿美元资金框架化，但如果它有资源更快行动——在某些情况下，早在ASIC介入之前就已提出初步投诉——“可能就不需要救济”。“ASIC的工作量太大，资源不足……这意味着它在经济威胁的新领域没有足够地测试法律，”哈里斯表示。《商业简报》电子通讯提供重大新闻、独家报道和专家意见。注册以便每天早晨获取。埃利亚斯·维松泰是《悉尼晨报》和《时代报》的国家消费事务记者。通过电子邮件联系。来自我们的合作伙伴